乐居财经刘治颖3月19日，德和科技集团股份有限公司（以下简称：德和科技）发布首次公开发行股票并在主板上市招股说明书（申报稿），民生证券股份有限公司为主承销商。

截至本招股说明书签署日，管金国直接持有公司21.87%股份，并通过作为嘉兴嘉德、嘉兴德旺、嘉兴德港的执行事务合伙人合计间接控制公司6.82%的表决权；陈明德直接持有公司7.90%股份，陈静直接持有公司2.37%股份，一致行动人钱清清直接持有公司0.67%股份。管金国、陈明德和陈静直接或间接控制及通过一致行动安排合计控制了公司39.63%的表决权。其中，管金国与钱清清系配偶关系，陈明德与陈静系父女关系。

(资料图片仅供参考)

截至本招股说明书签署日，除控股股东、实际控制人外，公司其他持股5%以上的主要股东为杨富金、程氏家族、沈芳。

杨富金直接和间接控制公司1309万股股份，占公司总股本的比例为10.34%。

程凤法和程鹏飞系父女关系，程凤法与程志明、程志庭为亲兄弟关系。程氏家族直接持有公司股份合计1600万股，占公司总股本的比例为12.63%。

沈芳和吴美金系母女关系，沈芳和吴美金直接持有公司股份合计949万股，占公司总股本的比例为7.49%。

值得注意的是，据招股书披露，在最终持有人全部穿透核查的情况下，发行人间接股东中存在证监会系统离职人员。

发行人股东湖州佳宁的普通合伙人、基金管理人民生股权投资基金管理有限公司为发行人保荐机构民生证券的全资子公司。民生证券间接持有发行人的股份数量为4.16万股，持股比例为0.0328%。共青城民新投资合伙企业（有限合伙）、共青城民信投资合伙企业（有限合伙）、共青城民隆投资合伙企业（有限合伙）为民生证券的员工持股平台。

截至本招股说明书签署日，民生证券上述员工持股平台中，合伙人刘宇、王桂元和黄勋云为证监会系统离职人员，通过民生证券间接持有发行人的股份数量合计11股，占发行人总股份数的0.000009%。刘宇曾任黑龙江证监局公司监管处主任科员，2018年3月离职证监会系统。王桂元曾任深交所借调证监会发行部六处预审员，2017年7月离职。二人均是2020年7月入股民生证券。黄勋云曾任上海证券交易所上市公司监管部执行经理，2016年5月离职，2021年12月入股民生证券。三人的持股，均是参与民生证券股权激励，入股价格为1.361元/股。

对此，德和科技在招股书中称，民生证券为持牌金融机构，其股东构成及历次股权变动符合相关规定，且履行了必要的核准或备案程序，民生证券通过共青城民新投资合伙企业（有限合伙）、共青城民信投资合伙企业（有限合伙）、共青城民隆投资合伙企业（有限合伙）实施员工持股计划合法合规。

公司认为，投资德和科技是湖州佳宁的基金管理人民生股权投资基金管理有限公司独立作出的投资决策，民生证券及其股东未参与投资决策过程，且湖州佳宁入股的价格与同次增资的其他投资者入股的价格相同，定价公允，入股过程不存在利益输送行为。

据乐居财经《预审IPO》了解，德和科技是一家专注于高性能绝热节能材料研发、生产、销售以及安装服务的企业，公司生产的绝热节能材料主要包括高性能泡沫玻璃、硬质聚氨酯泡沫及配套产品，广泛应用于工业、建筑等领域。

相关公司：德和科技